最新股权质押资料清单(精选6篇)

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最后，股权质押公示对于第三人具有对抗效力和权利保护效力。所谓对抗效力是指股权出质一经公示，即使未在公司的股东名册上记载出质事项，当出质股东将股权转让于第三人时，质权人可以行使追及权；当将股权再次出质于第三人时，原质权具有优先的效力。这种效力，从另一个角度来看，也是对于第三人的权利保护效力，我们可以称之为善意保护效力，即指法律对第三人因信赖公示而从公示的物权人处善意取得物权的，予以强制保护，使其免受任何人追夺的效力。正如我国学者所说，在公示的物权人与真实的物权人不一致的情况下，信赖公示并与公示的物权人进行交易行为的人，法律承认其产生与真实的物权人进行交易的相同效果。[5]一方面，公示使得第三人可以明确查知股权状况，不至于在不知情的情况下，权利受到限制或损害；另一方面，既使出现质权人对抗第三人的情况，善意第三人还可以通过其他途经追究就同一股权出质的出质人的违约等法律责任，来保障和实现自己的权利。

第三，股权质押公示在什么范围内有效，即什么样的股权出质需要公示的问题。我国《担保法》第78条规定，以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。《担保法司法解释》第103条规定，以股份有限公司的股份出质的，适用公司法有关股份转让的规定。以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效。以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。从这样的规定来看，我国担保法没有明确哪些股权质押后需要公示，而且所用的“股权”、“股份”的表述也不统一。我国《物权法》第226条规定，以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。从物权法的规定来看，股权质押公示主要是针对在证券登记结算机构登记的股权（上市股份公司的股权），非上市股份公司和有限责任公司出质的股权。可见，《物权法》的这一规定不但明确了股权质押公示的主体，也明确了出质股权公示效力的范围。[6]这样就彻底克服了担保法规定的混乱性和表述的不统一。

二、股权质押公示效力来源机理

从如上的分析可知，所谓股权质押公示效力是指有关股权质押公示在什么情

形下、对什么人、在什么范围内具有约束力的问题。那么，这种公示效力的来源机理是什么？为什么股权质押公示能具有这样的效力呢？

首先，股权质押公示效力源于法律信用机理。法律信用机理是指从法律角度为信用提供的一种制度形态。由于现代复杂多变社会存在诸多不确定性因素，人们在交易过程中，不得不慎之又慎。在现代交易中，启动信用机理，在很大程度上消除了市场交易陷入无序和不可知、不可信状态的危险。正因如此，物权制度中的公示原则和制度形态得以出现，亦即物权的变动必须以一种客观的可以认定的方式加以展示，从而获得他人、社会和法律认可的效力。股权质押就是基于这种信用机制。因为，股权是一种权利，具有抽象性，通过人们的感知是无法判准的，只有通过一种机制才能使得它成为一种为人们所认知、控制和利用的价值对象。基于这种信用，质权人可以确定权属，享有质权，而且可以确信法律保护这种权利；基于这种信用，出质人由于其股权状况被公布于众

，使得社会对其行为可以进行公开监督，督促其树立商业信用，提高商业信誉度，此外，股权质押公示也对出质人产生履约的刚性约束力，制约和督促其履行约定，保证质权人利益；基于这种信用，第三人可以信赖质权人拥有的对抗自己的权利，而且，这种信赖是有法律保障的。

其次，股权质押公示效力源于交易安全保障机理。股权质押设立的目的在于维护债权的安全，维护交易的安全。股权质押的设定，必然会给债务人产生物质上和心理上的双重压力，可以提高其履约的自觉性，并能够救济因债务人的不履行行为而可能造成的经济损失，保证债权的实现。在一般的物权理论中，基于法律行为而引起的物权变动本来是利益相关当事人之私事，尽可以密而为之，亦合乎私法自治之精神，惟为一方面加强权利保护，实现物权之静态安全，另一方面更为交易安全计算，保护善意第三人之利益，实现债权之动态安全，法律始有公示之制度设计。正如我国学者所言：物权公示原则“一方面使物权变动得到法律的承认和保护，另一方面使善意第三人不至于因权利瑕疵而蒙受损失”。[7]当然，与一般权利质权的安全功能不同的是股权质押制度的安全功能具有特殊性。由于股权的价值会随着市场行情而波动，并会影响担保的效果，危及债权的安全，降低股权质押担保的效力。因此，在股权质权公示的情况下，法律赋予质权人以质权保全之权利，当股权价值大幅度下降时，质权人有权要求出质人提供进一步的担保，否则质权人有权将出质股权变卖并从中受偿。[8]

最后，股权质押公示效力源于交易便捷机理。在保证交易安全的前提下，能够实现交易的快捷是人们的普遍追求，也是市场的客观需要。

股权质押主要通过公示使债务人产生偿债的心理压力，客观上为债权人节约了监管成本，也为债务人降低担保成本，并进而为债权人节约为双方当事人节约清偿成本。对于质权人，要想成为出质股权的权利人，享有合法、有效的质权，惟有通过公示才能获得出质人的股权状况，也惟有及时公示，才能明确质权，有效保障质权人权利。对于出质人，通过质押股权尽快实现交易是其追求的质押担保的最终目标。为了达到此目标，惟有将股权质押的情形尽快公布于众，让社会能够及时查知股权状况及出质情形，让质权人及时确信其已经享有质权，及时承担起担保责任。可见，为了实现交易的便捷，对于出质人就其股权出质提出了更高的公示要求。对于第三人，惟有公示才能及时查知出质股权状况，而不至于因不知情而出现被质权人提出抗辩的情形，从而导致自己的权利不能得到有效保障的不利后果。

当然，交易便捷并不等于不要必要的程序。对于有限责任公示的股东以其股

权出质的，是否要由公司股东会三分之二以上的股东同意？这个问题既涉及交易便捷的实现，又涉及有限责任公司股权出质程序的保障。对于这个问题，我国理论界的观点莫衷一是。在这里，笔者认为有限责任公司股权出质仍然需要适用公司法有关股权转让的规定。公司法有关非上市公司股权质押涉及到股权转让中对于公司发起人等特殊主体进行限定的相关规定是非常必要的，在此毋庸多论。而就物权法出台以后，有限责任公司股权质押是否仍然需要对其进行过半数股东同意的限制，我国有学者对此持不同观点。吴春岐认为，有限责任公司股权出质无需由公司股东过半数同意。[9]笔者认为，有限责任公司股权质押也需要由公司股东过半数同意。首先，由于有限责任公司具有一定的人合性，股东对外出质其股权存在着股权转让的潜在可能。如果对股东向公司以外的人可能转让股权情形不加以任何限制，将会潜在影响股东之间信任关系，不利于公司的经营和发展。其次，虽然股权质押只是一种对债务的担保形式，股东进行股权质押的目的主要是为债务人或为第三人提供担保，而不是为了转让股权，换句话说，股权质押是一种风险预警和风险防范机制，但是，这种机制也要将质押本身尚未确定的风险提前设定和防范，以保障股东的合法权利。再次，在债务人不履行债务的情况下，质权人实现质权有三种方式—折价、拍卖、变卖可供选择。在采取这些方式出现股权转让时，要适用《公司法》第72条关于股权转让的规定；如果涉及人民法院强制执行时，则适用《公司法》第73条关于强制执行程序下的股权转让规则，其他股东可以行使优先购买权。即使这样，在股权质押时其他过半数的股东作出了同意质押的决定也不会与其他股东的优先购买权发生冲突，不会对其他股东的利益造成损害；相反，对于质权人及第三人来说则增添了安全保障的系数，使得制度安全预设和制度风险防范预设更加严密.

最新股权质押资料清单篇六

没什么要求，可以是公司法人持股也可以是个人持股出质~~~

股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。股权质押都有哪些条件和法律程序呢？

第一步：前期工作

一、了解出质人及拟质押股权的有关情况。

⑴出质人的出资证明书、股份或股票。

⑵出质人如为自然人，应提供有关身份的证明；如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。

⑶出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。

⑷出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。

二、出质的股权如为有限责任公司股份，须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。

三、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。

出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明（若重复质押，需有质权人出具的同意函）。

对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况：

⑴记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记；

⑵发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的；⑶公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的；

⑷股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的；

⑸公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的；

⑹国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的；

⑺法律、法规规定不得转让的。

第二步，签订质押合同或背书质押

（注意：股份出质准用禁止流质的规定。因此，当事人在质押合同中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物所有权直接归质权人所有的约定。）

出质行为生效条件：

一、有限责任公司股权质押

一一般规定

根据《担保法》规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份，质权实现时，同等条件下其他股东对该股份有优先购买权。即，不能取得半数以上股东的同意，则股权不能质押给股东以外的人，股权所有者只

能从不同意出质的股东中间挑选质权人。若半数以上股东同意，出质人得以将自己的股权质押给股东以外的质权人，只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。

二国有独资公司股权质押

国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式，《公司法》规定，国有独资公司的资产转让，依照法律、行政法规的规定，由国家授权投资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。

根据《国有资产监督管理暂行条例》的规定，核定企业国有资本、监管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。因此，国有独资公司的股权在对股东以外的人出质时，须报经国有资产管理部门的批准。

三外商投资企业股权质押

外商投资企业，包括中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业，这些企业在中国设立，是中国法人，除对外发行人民币特种股票的股份有限公司外，外商投资一般采取有限责任公司形式。外商投资企业股权质押须经审批机关批准。如果中外合资、合作企业中方投资者的股权变更而使企业变成外资企业，且该企业限制设立外资企业的行业，则该企业中方投资者的股权变更必须经政府有关部门批准。

另外，以国有资产投资的中方投资者股权质押，实现质权时必须经有关国有资产评估机构进行价值评估，并经国有资产管理部门确认，经确认的评估结果应作为该股权的作价依据。

二、股份有限公司股权质押

一一般规定

《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》规定：以股份有限公司的股份出质的，适用《中华人民共和国公司法》有关股份转让的规定。

股份有限公司的特点是可以发行股票，其股权以股票形式来表现，分为记名股与无记名股。公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当为记名股票，对社会公众发行的股票则既有记名股也有无记名股。

以记名股票出质的，出持人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。

以无记名股票出质的，出质人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样。质押合同自股票交付之日起生效。未经背书质押的无记名股票，不得对抗第三人。

二上市公司国有股质押

根据《中华人民共和国财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》，国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押。国有股东授权代表单位用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%。国有股东授权代表单位以国有股进行质押，必须事

先进行充分的可行性论证，明确资金用途(不得用于购买股票)，制订还款计划，并经董事会（不设董事会的由总经理办公会）审议决定。

以国有股质押的，国有股东授权代表单位在质押协议签订后，按照财务隶属关系报省级以上主管财政机关备案，并根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》，按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。

国有股东授权代表单位办理国有股质押备案应当向省级以上主管财政机关提交如下文件：

1.国有股东授权代表单位持有上市公司国有股证明文件；2.质押的可行性报告及公司董事会（或总经理办公会）决议；3.质押协议副本；4.资金使用及还款计划；5.关于国有股质押的法律意见书。

第三步，权利的实现

质权的实现方式有两种，即协议实现及诉讼实现。

第一种：协议实现

由质权人与出质人协商，以折价、拍卖或变卖的方式依法转让实现质权，质权人就所得价款优先受偿。

第二种：诉讼实现

如出质人拒绝或协商不能，则质权人有权向法院提起诉讼要求实现质权。相关事项：

一、股权质押的风险

1.以有限责任公司及非上市股份有限公司的股份出质的，对于出质人的道德风险无法控制。

对于以有限责任公司及非上市股份有限公司的股份出质的，鉴于法律只规定自股份出质记载于股东名册之日起生效，没有向任何中介机构或者有关管理部门办理出质登记，法律也没有规定该股份被质押的事实应该通过公告的形式向社会公众披露，股东名册又保存在被出质股份所在的公司手中，该股权质押就不会为除了当事人以外的其他社会公众所知悉，因而也就不具有任何公示力和公信力。这样就使得质权人的质权能否顺利实现完全依赖于出质人诚实信用的程度，如果出质人不遵守诚实信用的原则，不将该股权出质的事实登记在股东名册上，或者虽然出质时登记在股东名册上，但事后私自将该登记予以删改甚至重新制作一份股东名册，将该股权非法转让或者将其重复质押给其他人，就会严重危及到质权人质权的实现。

2.在质权人（担保人）对债权人履行担保责任后，在实现质权时，由于法律对于质权的实现没有明确规定，只是说可以诉讼解决。因此，如协议解决，必须在出质人能够找到的情况下才能进行，如出质人破产或被注销而联系不到时，协议解决的可能性几乎为零，从而只能采取诉讼解决，但诉讼解决又费时、费力、费钱。

二、质物的孳息

质权人有权收取质物所生的孳息，但质押合同另有约定的，从约定。上述孳息应首先充抵

收取孳息的费用。

三、质物的提前转让

出质人只有在与质权人协商同意后才可以转让已设质的股份，其转让所得价款应提前清偿或向与质权人约定的第三人提存。

四、质权的效力范围

以依法可以转让的股份、股票出质的，质权的效力及于股份、股票的法定孳息。

五、诉讼范围

质权人向出质人、出质债权的债务人行使质权时，出质人、出质债权的债务人拒绝的，质权人可以起诉出质人和出质债权的债务人，也可以单独起诉出质债权的债务人。

实际操作中，对于记名股票或者出资，鉴于法律对于质权的实现尚无明确规定，双方可以在质押合同中明确约定质权人在履行担保责任后，有权直接委托中介机构进行评估、拍卖，以拍卖所得价款优先受偿。