染雾县社保局内部控制检查评估工作自查报告 篇一
自查报告
时间：2022年6月
地点：县社保局
一、前言
为了加强县社保局的内部控制，提高工作效率和质量，特进行内部控制检查评估工作的自查。本报告将对自查过程和结果进行详细描述和分析。
二、自查内容
1. 内部控制目标和要求的制定情况：县社保局已制定明确的内部控制目标和要求，确保工作的合规性和准确性。
2. 内部控制制度和流程的建立情况：各项内部控制制度和流程已经建立并得到有效实施，确保工作的规范性和高效性。
3. 内部控制措施的执行情况：内部控制措施的执行情况良好，各项操作规范，制度落实到位。
4. 内部控制监督和反馈情况：内部控制监督和反馈机制健全，能够及时发现和纠正问题。
三、自查结果
1. 内部控制目标和要求的制定情况：县社保局已制定明确的内部控制目标和要求，确保工作的合规性和准确性。但在目标和要求的传达和宣传方面，还需要加强，以提高全员的认识和理解。
2. 内部控制制度和流程的建立情况：各项内部控制制度和流程已经建立并得到有效实施，确保工作的规范性和高效性。但在制度和流程的更新和完善方面，需要进一步加强，以适应工作的变化和需求。
3. 内部控制措施的执行情况：内部控制措施的执行情况良好，各项操作规范，制度落实到位。但在执行过程中，还存在一些细节问题，需要加强培训和指导，以提高操作的准确性和效率。
4. 内部控制监督和反馈情况：内部控制监督和反馈机制健全，能够及时发现和纠正问题。但在监督和反馈的频率和深度方面，还需要进一步加强，以提高问题的发现率和解决效果。
四、自查总结
通过自查，我们对县社保局的内部控制工作情况有了全面的了解。在总结中，我们发现了一些问题，并提出了相应的改进措施。希望全体员工能够共同努力，加强内部控制意识，不断完善内部控制制度和流程，确保县社保局的工作更加规范、高效、可靠。
县社保局内部控制检查评估工作自查报告 篇二
第二篇内容
自查报告
时间：2022年6月
地点：县社保局
一、前言
为了提高县社保局的内部控制水平，加强工作的规范性和有效性，特进行内部控制检查评估工作的自查。本报告将对自查过程和结果进行详细描述和分析。
二、自查内容
1. 内部控制目标和要求的制定情况：县社保局已制定了明确的内部控制目标和要求，以确保工作的合规性和准确性。
2. 内部控制制度和流程的建立情况：各项内部控制制度和流程已经建立，并得到有效实施，以确保工作的规范性和高效性。
3. 内部控制措施的执行情况：内部控制措施的执行情况良好，各项操作规范，制度落实到位。
4. 内部控制监督和反馈情况：内部控制监督和反馈机制健全，能够及时发现和纠正问题。
三、自查结果
1. 内部控制目标和要求的制定情况：县社保局已制定了明确的内部控制目标和要求，以确保工作的合规性和准确性。并且在目标和要求的传达和宣传方面，已经取得了一定的成效，但仍需要进一步加强。
2. 内部控制制度和流程的建立情况：各项内部控制制度和流程已经建立，并得到有效实施，以确保工作的规范性和高效性。但在制度和流程的更新和完善方面，还存在一些不足，需要进一步加强。
3. 内部控制措施的执行情况：内部控制措施的执行情况良好，各项操作规范，制度落实到位。但在执行过程中，仍存在一些细节问题，需要加强培训和指导，以提高操作的准确性和效率。
4. 内部控制监督和反馈情况：内部控制监督和反馈机制健全，能够及时发现和纠正问题。但在监督和反馈的频率和深度方面，还需要进一步加强，以提高问题的发现率和解决效果。
四、自查总结
通过自查，我们对县社保局的内部控制工作情况有了全面的了解。在总结中，我们发现了一些问题，并提出了相应的改进措施。希望全体员工能够共同努力，加强内部控制意识，不断完善内部控制制度和流程，确保县社保局的工作更加规范、高效、可靠。
县社保局内部控制检查评估工作自查报告 篇三
市社保处：
根据省社保局《养老保险经办机构内部控制检查评估工作的通知》（湘社险函71号）文件精神，按照组织机构、业务运行、基金财务、信息系统控制、内部控制的管理和监督等五个方面的具体要求，我局不断细化内容，一一对比，详细进行了自查，具体情况报告如下：
一、组织机构控制
一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的基础上，机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范，明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。
二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、反馈、监控流程规范。各项待遇支付时，首先业务审核、分管领导复核，主要领导签字，做到了各个环节互相监督制约。
三是多年来，通过思想政治教育、党风廉政教育、业务培训、学历培训、规范业务流程、优化岗位设置等措施，切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设，有力地促进了领导班子及经办人员整体素质和管理水平的提高。
二、业务运行控制
一是社会保险登记、变更、注销、年检、养老保险待遇审核、待遇计算、基数核定、基数增减核定、补缴、缴费基数修改管理、欠费数据库管理、帐户管理、基金收入记账与对账管理、领取待遇资格认定、待遇支付、系统口令管理、系统软件维护管理、信息网络安全管理、数据库安全管理，稽核监督等主要岗位做到了各岗位之间分工明确，各负其责，相互制约。
二是积极推行政务公开，在我局“社保信息网”及公告栏上公开社保局服务工作内容和职责，办事依据、办事流程图、收费项目及标准、办理各项业务需提交的主要资料、违规违纪的投诉、追究办法及咨询电话等公诸社会，提高办事的透明度。
三、各种人事、文书、业务、财务档案及时留存、归档保管，做到建档有规定、调档有制度。原始档案、资料由专人管理，单位或个人查阅档案，须持介绍信或相应的证明。
三、基金财务控制
一是严格执行《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》和收支两条线的管理规定，分别设立财政专户、支出户，地税征收的养老保险费及时拨付财政专户，按月申请资金及时拨付到支出户，确保足额发放。对存入银行的沉淀或当期基金，按其存期照人民银行规定的同期城乡居民储蓄存款利率计算，所得利息并入了基金。
二是严格按照《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》等有关规定，真实准确地核算和反映基金的收入、支出和结余。
三是基金的预算管理严格按《社会保险基金财务制度》规定的内容、方法和程序编制、审批、执行，在分析本年
度预算执行情况及测算下年度基金收支情况的基础上，编制基金下年度收、支预算，做到了认真、科学、合理。
四是基金的决算报表由财政部、劳动保障部统一设计、统一布置，我们根据统一规定的报表格式、时间和要求编制年度决算报表，认真填制、审核，确保有关数据一致。
五是按照管理权限、分级审核的原则，设立了原始资料审核、出纳、记帐、凭证审核、登帐、会计资料归档、会计负责人等财务岗位。
四、信息系统控制
开展网络技术信息安全检查，及时整改隐患。一是对本单位信息系统的帐户、口令等进行了一次专门的清理检查，并及时将软件更新和升级，消除安全隐患。二是对全局计算机按型号、出厂编号、生产日期重新统计备案，对所有接入局域网的设备进行了全面安全检查，对发现有操作系统存在漏洞、防毒软件配置不到位的计算机进行全面升级，确保网络安全。三是规范信息的采集、审核和发布流程，严格信息发布审核，确保所发布信息内容的准确性和真实性。
四是严格禁止办公内网与互联网相连，为了防止人为的或其它意外事件发生，使致信息系统的数据丢失，采取了异地备份等有效的措施，保证了各项基础信息的安全。
五、内部控制的管理和监督
目前我局稽核审计配备2名专职稽核人员，每年按照市局任务要求及社会保险稽核审计程序，编制稽审工作计划，对享受待遇人员组织实施稽核，通过查阅社会保险个人帐户手册、单位参保人员花名册、缴费基数核定表、核实参保时间、缴费年限等情况，核查职工个人档案和待遇资格条件证明原件，核实享受待遇标准，并不定期对各项业务进行抽查，及时反馈主要领导及上级业务主管部门。
虽然我局经办流程及程序根据《社会保险经办机构内部控制暂行办法》及相关文件规定建立和制定，但有些环节还是存在管理上的漏洞和制度缺陷。
六、整改意见或建议
一是优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，加大轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。
二是进一步规范网络管理工作制度。执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则，对上网计算机严格把关，工作需要时连上网线，不用上网时物理隔离。内部电子文档传送，使用移动硬盘、u盘、软盘等存储介质完成，不能随意使用电子邮箱、网上共享等手段。
三是实地稽核与专项稽核相结合，确保养老保险工作的平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内控制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。
