染雾稽核部经理述职报告 篇一
尊敬的领导、各位同事：
大家好！我是稽核部经理，在过去的一年中，我带领稽核部门取得了一系列可喜的成绩。在这里，我将向大家汇报一下稽核部门的工作情况。
一、工作概况
在过去的一年中，稽核部门共完成了100项稽核任务，覆盖了公司各个业务板块。我们通过全面审查企业内部控制制度，确保了风险的有效管控。同时，我们也对公司的财务报表进行了审计，保障了财务信息的准确性和可靠性。此外，我们还积极参与各项审计项目，为公司的战略决策提供了有力的支持。
二、稽核成果
在过去的一年中，稽核部门共发现并处理了20起违规问题，其中包括人事纪律、资金管理、采购管理等方面的问题。我们及时采取了相应的措施，纠正了违规行为，维护了公司的利益和形象。同时，我们还提出了一系列改进建议，帮助公司进一步完善管理制度，提高工作效率。
三、团队建设
稽核部门是一个高度专业化的团队，我们非常注重员工的培养和发展。在过去的一年中，我们开展了一系列培训和学习活动，提高了员工的专业素养和工作能力。我们还注重团队的沟通与合作，定期组织工作交流会议，提高了工作效率和工作质量。
四、面临的挑战
在过去的一年中，稽核部门也面临了一些挑战。随着公司业务的扩大，稽核工作的复杂性和难度也在增加。同时，市场竞争的加剧也给稽核部门提出了更高的要求。我们将继续加强团队建设，提升员工的专业素养，不断提高工作效率和工作质量，以应对未来的挑战。
五、展望未来
展望未来，稽核部门将继续发挥好稽核职能，为公司的可持续发展保驾护航。我们将加强对内部控制的审查，确保公司的风险得到有效的控制。同时，我们还将加强对公司业务流程的审计，提供更有针对性的改进建议。我们相信，在全体员工的共同努力下，稽核部门一定能够取得更加辉煌的成绩！
谢谢大家！
稽核部经理述职报告 篇二
尊敬的领导、各位同事：
大家好！我是稽核部经理，在过去的一年中，我带领稽核部门取得了一系列可喜的成绩。在这里，我将向大家汇报一下稽核部门的工作情况。
一、工作概况
在过去的一年中，稽核部门共完成了120项稽核任务，覆盖了公司各个业务板块。我们通过深入了解公司业务流程，对风险进行精确的分析和评估，确保了公司的经营活动符合法规和政策要求。同时，我们还积极参与公司的重大决策，提供了可靠的稽核意见。
二、稽核成果
在过去的一年中，稽核部门共发现并处理了30起违规问题，包括公司内部控制制度的缺陷、员工违规行为等。我们及时采取了相应的措施，确保了问题的迅速解决。同时，我们还提出了一系列改进建议，帮助公司进一步完善管理制度，提高工作效率。
三、团队建设
稽核部门是一个高度专业化和团队协作的部门，我们注重员工的培养和发展。在过去的一年中，我们加强了员工的培训，提高了员工的专业素养和工作能力。我们还注重团队的沟通与合作，定期组织工作交流会议，提高了工作效率和工作质量。
四、面临的挑战
在过去的一年中，稽核部门也面临了一些挑战。随着公司业务的扩大，稽核工作的复杂性和难度也在增加。同时，市场竞争的加剧也给稽核部门提出了更高的要求。我们将继续加强团队建设，提升员工的专业素养，不断提高工作效率和工作质量，以应对未来的挑战。
五、展望未来
展望未来，稽核部门将继续发挥好稽核职能，为公司的可持续发展保驾护航。我们将加强对内部控制的审查，确保公司的风险得到有效的控制。同时，我们还将加强对公司业务流程的审计，提供更有针对性的改进建议。我们相信，在全体员工的共同努力下，稽核部门一定能够取得更加辉煌的成绩！
谢谢大家！
稽核部经理述职报告 篇三
一、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效
为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，认真学习和领会，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，xxxx年2月份，总行下发了《银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条学习、对照和讨论，我们在进入现场之前，便有真对性的准备了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。
二、不负行领导希望，全身心投入稽核工作
自xxxx年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。
在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好;各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。
三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围
为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。
随着部门人员和工作量的双重增加，在2004年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，
四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动
今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，根据总行《银行主要风险环节及防范措施》、《2004年内控综合评价实施办法》的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价;对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。
鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要采取抽查的检查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署，紧密结合XX支行的实际情况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有计划的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛，避免留有死角。另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则，更加心悦诚服的接受稽核意见并及时进行整改，这样，既保证了稽核整改的实际效果，又在推动内控监管第一道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。
为进一步扩大稽核工作成果，在日常稽核检查工作中，我们紧紧围绕规范管理深化年主题，密切关注监管政策变化，把握行业动态，针对各营业网点管理相对薄弱和容易忽视的风险环节提出了稽核建议，并结合新修订的制度规定，对相关管理工作给予重点强调和提示，同时研究和探索新的工作思路，通过采取将检查情况和相关信息向相关管理部室反馈，并与之达成一致意见的方式，加强横向信息交流，进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性，填补部分 监管 真空，推动了第二道防线的联动。
如，今年在对第一个营业网点常规稽核时我们发现，系统内往来业务对账只局限于对余额的核对，对发生额的核对方面存在疏漏。我们及时提出整改要求，每日除对余额核对外，必须换人逐笔核对发生额，同时将这方面信息反馈给计财部，计财部对各网点及时做出了相应的规定;之后在其他网点检查时，又发现核对清单只保留十天，按照总行会计档案管理有关规定，我们又提出了对核对清单要按档案管理办法长期保管，每到一处我们都提出上述要求，建议统一打印并留存312资金往来交易流水(有摘要内容)文本，编制余额调节表换人核对并签章证明，这一做法也得到计财部的认可，并且已得以贯彻落实。
