染雾内部审计个人年度工作总结 篇一
今年是我在公司内部审计部门的第二个年头，回顾过去一年的工作，我感到非常充实和成长。在这一年里，我积极参与了许多重要的审计项目，提升了自己的专业能力和实践经验。下面，我将就我在过去一年中的主要工作进行总结和回顾。
首先，我参与了公司重大项目的审计工作。在这些项目中，我负责对项目的风险管理和内部控制进行评估。通过仔细研究项目的各个环节，我能够发现潜在的风险和问题，并提出相应的改进措施。在这个过程中，我学会了如何分析复杂的业务流程和数据，提高了自己的问题解决能力和逻辑思维能力。
其次，我积极参与了公司的内部审计流程的改进工作。我与团队成员合作，通过分析审计过程中的痛点和难点，提出了一系列的改进措施。例如，我们建立了一个内部审计知识库，收集和整理了公司内部审计的相关文档和经验，以提高审计效率和准确性。另外，我还参与了内部审计培训计划的制定和实施，帮助团队成员提升专业技能和知识水平。
此外，我还参与了公司的风险管理工作。我与风险管理部门紧密合作，对公司的风险框架和控制措施进行评估和监督。通过与风险管理团队的沟通和合作，我深入了解了公司的风险管理体系，并提出了一些建设性的意见和建议。这个过程中，我不仅学到了风险管理的理论知识，还提高了团队合作和沟通能力。
总的来说，过去一年的工作经历让我受益匪浅。通过参与重大项目的审计工作，我提升了自己的专业能力和实践经验。通过参与内部审计流程的改进工作，我提高了自己的问题解决能力和团队合作能力。通过参与风险管理工作，我深入了解了公司的风险管理体系，并提出了一些建设性的意见和建议。我相信这些经验和成果将对我今后的职业发展起到积极的推动作用。
在未来，我将继续努力学习和提高自己的专业能力，不断适应和应对公司内部审计工作的新挑战。同时，我也将积极参与团队的合作和交流，与同事们共同成长和进步。我相信，在公司的大力支持下，我会取得更大的进步，并为公司的发展做出更大的贡献。
内部审计个人年度工作总结 篇二
回顾过去一年的内部审计工作，我深感自己在职业发展上取得了重要的进步和突破。在这一年里，我积极参与了多个审计项目，不断提高自己的专业能力和实践经验。下面，我将就我在过去一年中的主要工作进行总结和反思。
首先，我参与了公司内部控制的评估工作。通过对公司各个业务流程和内部控制措施的评估，我能够发现潜在的风险和问题，并提出相应的改进建议。在这个过程中，我学会了如何分析复杂的业务流程和数据，提高了自己的问题解决能力和逻辑思维能力。
其次，我参与了公司的合规审计工作。我负责对公司的合规政策和程序进行审计，并提出相应的改进意见。通过与公司各个部门的沟通和合作，我深入了解了公司的合规要求和实施情况，并提高了团队合作和沟通能力。
此外，我还积极参与了公司的风险管理工作。我与风险管理部门紧密合作，对公司的风险框架和控制措施进行评估和监督。通过与风险管理团队的沟通和合作，我深入了解了公司的风险管理体系，并提出了一些建设性的意见和建议。
总的来说，过去一年的工作经历让我受益匪浅。通过参与内部审计工作，我提升了自己的专业能力和实践经验。通过参与合规审计工作，我提高了自己的问题解决能力和团队合作能力。通过参与风险管理工作，我深入了解了公司的风险管理体系，并提出了一些建设性的意见和建议。我相信这些经验和成果将对我今后的职业发展起到积极的推动作用。
在未来，我将继续努力学习和提高自己的专业能力，不断适应和应对公司内部审计工作的新挑战。同时，我也将积极参与团队的合作和交流，与同事们共同成长和进步。我相信，在公司的大力支持下，我会取得更大的进步，并为公司的发展做出更大的贡献。
内部审计个人年度工作总结 篇三
??1、业务控制理念对业务质量的影响
??强化业务质量是未来事务所发展的核心竞争力，而质量控制是业务质量的核心动力。目前国内所在这方面落后于四大是有相当的距离。笔者了解到很大部分国内所在质量控制的留于形式、新审计准则要求下的执行情况、薪酬机制导致的人才流失等情况是相对于国际四大而言是严重的(尽管目前四大在某些方面也开始出现不足)。
??业务质量的强化，从某一角度上说就是将审计细节化。但是，任何事务的细节化，最终会招来大部分员工的反感和厌恶情绪。所以对应的领导推动就显的格外的重要，而领导的推动必然要考虑成本收益的基础，利益上的得此失彼最后将落在领导的决心上。为此，笔者从业务控制质量的理念出发，进行了相对分析。
??业务质量理念分为业务控制理念和人才竞争理念。业务控制理念和人才竞争理念的是一个事务的两面，前者是向外，后者是向内。
??所谓业务控制理念即严格控制风险的文化、有效的业务流程、强有力的领导推动机制等。一个好的业务流程决定了业务质量的层次，积极贯彻新审计准则的业务要求已是必然的趋势。而对新的审计系统进行相关的培训和执行及后续强化和讨论，必然会影响部分老员工的反感和部分领导的利益分配。审计本身从实质上来讲既是一个带着思想而进行程序化的过程。暂且剥离思想的参与，单是程序化的过程缺陷就有可能导致致命的法律责任风险。而新审计准则的风险导向审计充分调动了整个项目组在整个审计始末进行着思考。对于控制风险和规避法律责任都有着积极的作用，对于新一代审计人员和会计师事务所充满着机遇和挑战。无论是国内所和国际所，我想，在中国，大家在同一起跑线。所以，在业务控制理念的落后，必将是毁灭性的结束！
??2、人才竞争理念——薪酬导向审计
??在人才竞争理念方面，事务所必须营造完善有效的竞争体制，这一点对于事务所的长远发展积蓄着人才储备。事务所的竞争力无非来自业务层和领导层。领导层，我们决定不了。但是，这两者绝对是相互作用和制约着。事务所建立的竞争理念必须剥离个人情感，以客观实质为基础。审计风险主要集中在事务所和签字会计师，而业务执行人员的风险在一定程度上可以忽略不计。所以在业务执行阶段，我们不光要执行执业准则的要求进行风险导向审计，还有一个值得重视的是“薪酬导向审计”。“薪酬导向审计”在国内尚无定义，纯属我个人概括，如有不妥，还忘见凉。
??“薪酬导向审计”主要存在于国内一些依据收费而进行业务提成的事务所，但是这些事务所又不是真真意义上的“薪酬导向审计”，他们只是完成审计工作后，根据收入的比例或者个人的情感而进行的薪酬分配。这样的结果，可能导致的风险将是非常重大的。
??以笔者从也几年的经历为例进行说明。在不少初进事务所初中级员工和一些有经验的审计人员。在业务执行阶段，即使发现了错报，他们也进行隐瞒，进而进行合理化的修饰和掩盖。原因很简单，在最短的时间做最多的项目，那最多的提成，而忽略了大量的可能隐藏的风险。这大大增加了事务所执业风险，这种风险不是控制不了的，而是被刻意的隐瞒。出现这种情况的原因很简单，人才竞争理念的落后！
??而“薪酬导向审计”却能大大的克服这种风险。在这，我只谈“薪酬导向审计”框架结构，具体的细化单凭我个人无法完善。“薪酬导向审计”必须建立完善的评审制度，即做为考核的一项关键指标。为之而适应的是必须建立一个“薪酬导向审计系数表”。
??这个风险系数表构成与发现的错报大小、科目底稿的难易程度、底稿的完成标准程度、集团组织结构的复杂程度等等指定一个系数表。最后根据风险系数表的权重乘数参与薪酬的分配，同时这些工作都是要在计划审计工作阶段完成。
内部审计个人年度工作总结 篇四
??1、集团领导重视，是推动内部审计工作的关键。
??20xx年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进展带来必须便利，推动年度审计工作顺利完成。
??2、加强过程管控，提升内审质量。
??质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。
??在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步构成一整套行之有效的内部审计制度体系。
??在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能能够大大助力审计工作。审计人员用心学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的项目审计工作。
??3、延伸审计项目，合并审计目的，注重审计存在问题整改落实。
??20xx年，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关推荐，指导整改。
内部审计个人年度工作总结 篇五
??1、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度;强化了业务学习，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。
??2、认真学习相关业务，及时了解对企业经费保障的各项政策。在具体工作中对企业是否按政策规范收费、日常公用经费的筹措和使用情况等作为一项重要内容进行了审计，保证内部审计在落实本企业经费保障体制中的作用。
??3、对企业的财务收支、经费
管理工作和食堂伙食费收支情况做到了一期一审，并及时上报审计工作报告，有效地提高了经费使用效益。根据企业经济活动特点，今年我校内部审计的主要内容有：
??1、对企业的各项收入进行了审核，内审小组认为企业的所有收入都及时入账，并纳入了企业的财务核算，无隐瞒、截留挪用、转移收入的情况。
??2、对企业的各项支出情况，包括职员工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核，重点审计了支出的真实性和合法性，有没有损失浪费等行为，内审认为均符合有关规定要求。各项支出均属合理。
??3、对于企业的资产构成情况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物一致;各类往来款项作了相应清理。
??4、对企业的负债也作了相应审计，企业从xx年后没有产生新债，更没有举债消费。
??5、对企业收费情况进行了重点审计，未发现乱收费现象，企业收费合理，只按规定收取了相应的费用，且按月收取，用规定收据一月一开，并做到了收前公示。并对员工生活费给予了补助。
内部审计个人年度工作总结 篇六
??1、做到积极维护企业荣誉，尊敬领导，与同事团结互助，仪表端庄，举止文明。
??2、在履行职责时勤奋、诚实、客观、公正、严谨。
??3、遵守国家法律法规及公司的规章制度。
??4、尊重他人，在审核过程中做到有理有据有节。
??5、保持工作的独立性和客观性，不参加有可能影响公正性的工作及活动，不以任何方式与被审核项目的各相关方有利益往来。
??6、慎重地使用在履行职责过程中所获得的信息，不利用机密信息谋取私利，在使用信息时不违反法律法规、公司规定。
??7、服从主管领导安排，配合、支持其他专业人员，协调一致。
??8、善于总结实践中的经验教训，不断学习、更新理论知识，以保持和提高工作能力和水平。
