内控自查报告(精简6篇)

时间:2019-06-03 05:33:20
染雾
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内控自查报告 篇一

随着企业的规模不断扩大和经营环境的复杂化,内部控制成为企业管理中不可或缺的一环。为了确保企业的合规性和风险控制能力,我公司定期进行内控自查,并根据自查结果进行改进和优化。以下是我公司最近一次内控自查的报告。

自查范围:本次内控自查覆盖了公司的财务管理、人力资源管理、生产运营管理和信息技术管理等多个方面。

自查方法:我们采用了问卷调查、现场检查和数据分析等多种方法,结合内部审计部门的工作,对公司各个环节进行了全面的自查。

自查结果:根据自查结果,我们发现了一些问题和潜在的风险,主要包括以下几个方面:

1. 财务管理方面:存在资金管理不规范、财务报表不准确、内部审计不到位等问题。

2. 人力资源管理方面:存在员工培训不足、绩效考核机制不完善、员工福利待遇不公平等问题。

3. 生产运营管理方面:存在生产计划不合理、库存管理不规范、供应链管理不完善等问题。

4. 信息技术管理方面:存在数据安全风险、系统维护不及时、信息共享不畅等问题。

改进和优化措施:针对以上问题和风险,我们制定了一系列的改进和优化措施,具体包括:

1. 财务管理方面:加强资金管理,优化财务报表流程,提升内部审计的覆盖范围和深度。

2. 人力资源管理方面:加强员工培训,完善绩效考核机制,优化员工福利待遇。

3. 生产运营管理方面:优化生产计划,加强库存管理,完善供应链管理。

4. 信息技术管理方面:加强数据安全管理,及时进行系统维护,优化信息共享平台。

自查总结:通过本次内控自查,我们不仅发现了问题和风险,更重要的是制定了改进和优化的措施。我们将持续关注内部控制的有效性,不断提升企业的管理水平和风险控制能力,确保企业的可持续发展。

内控自查报告 篇二

为了确保企业的合规性和风险控制能力,我公司高度重视内部控制的建设和自查工作。以下是我公司最近一次内控自查的报告。

自查内容:本次内控自查主要涵盖了公司的财务管理、采购管理、销售管理和人力资源管理等方面。

自查方法:我们采用了文件审查、现场检查和系统抽样等多种方法,结合内部审计部门的工作,对公司各个环节进行了全面的自查。

自查结果:根据自查结果,我们发现了一些问题和潜在的风险,主要包括以下几个方面:

1. 财务管理方面:存在财务数据录入错误、内部审计缺失、财务凭证管理不规范等问题。

2. 采购管理方面:存在供应商审查不严格、采购合同管理不完善、采购流程不规范等问题。

3. 销售管理方面:存在销售人员绩效考核不公平、客户信用风险控制不到位、销售数据分析不及时等问题。

4. 人力资源管理方面:存在员工档案管理不完善、薪酬福利制度不公平、员工流动率较高等问题。

改进和优化措施:根据以上问题和风险,我们制定了一系列的改进和优化措施,具体包括:

1. 财务管理方面:加强财务数据录入的准确性,完善内部审计制度,规范财务凭证管理流程。

2. 采购管理方面:强化供应商审查程序,建立完善的采购合同管理制度,优化采购流程。

3. 销售管理方面:公平公正地设定销售人员绩效考核指标,加强客户信用管理,及时进行销售数据分析。

4. 人力资源管理方面:完善员工档案管理流程,优化薪酬福利制度,加强员工培训和留用工作。

自查总结:通过本次内控自查,我们进一步优化了内部控制制度,发现了问题和风险,并制定了相应的改进和优化措施。我们将继续加强内部控制的建设和自查工作,确保企业的规范运作和可持续发展。

内控自查报告 篇三

  按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求,我中心在7月21日至8月10日期间,对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下:

  一、制度建设方面。

  (一)中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规,努力做好失业保险内部控制决策工作。

  (二)建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

  二、业务规程方面

  (一)根据失业保险条例规定,按照规及时办理参保人员登记,核定参保单位或个人参保人员的缴费基数,提交相应的征收计划,征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

  (二)失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》,分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章,业务操作形成严格的制约关系。

  (三)对进入失业程序的失业职工,建立完备的档案资料保管和借阅制度,档案资料指定专职人员保管,并制定详细的查、借阅办法。

  三、基金财务方面

  (一)按照《社会保险基金管理财务制度》,结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度,会计人员都具有从业资格证书,财务各项制度较全面规范。

  (二)建立分工明确的岗位责任制,按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐,做到全面、连续、准确、及时和控制基金,会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致,收支金额相符。

  (三)失业保险基金实行收支两条线管理,定期与财政部门和银行对账,做到账账、账款、帐单相符,确保了基金的安全运行。

  四、信息系统运行方面

  (一)按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统,由专人负责网络建设、维护等工作,并制定严格的操作流程及操作权限制度。

  (二)加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案,建立异地备份制度,确保数据安全。

  五、监督管理方面

  (一)根据有关文件,建立完整的工作记录和工作计划等资料,定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

  (二)设立专职稽核人员,对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。

  由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能,保障了主要业务环节的平稳运行。同时,充分保证了社会保险基金的完整与安全。

  六、今后打算

  我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习,提高队伍的整体素质,广泛宣传失业保险政策法规,加大失业保险扩面、征缴工作力度;建立健全规章制度,要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算,严格按照相关财务会计制度,专帐核算,专人管理,确保基金的安全运行。

内控自查报告 篇四

  根据河南省社会养老保险事业管理局《关于印发<河南省社会保险个人权益记录管理专项督导工作方案>的通知》要求,对照本次督查的内容,对我区城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理工作进行了认真的自查,现将自查情况报告如下:

  一、社会保险个人权益管理现状

  截止20xx年8月底,我区城镇企业职工基本养老保险现有参保职工7508人,缴费职工5681人,退休1413人,养老保险金按时足额社会化发放,为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。20xx年3月起采用全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进行管理。

  二、督查内容的自查情况

  (一)健全工作机制,确保权益记录的完整和准确

  1、采集个人权益记录情况

  (1)严格执行部颁社保(LB101-2000),采集个人权益信息;

  (2)准确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息;

  (3)个人权益记录数据与业务经办原始资料一致;

  (4)参保单位和个人的基本信息实行现场采集,城镇企业职工基本养老保险的个人账户按政策规定记录到位,对个人参保缴费、单位划入部分分别进行记账管理;

  (5)我区目前尚未通过互联网经办社会保险业务采集社会保险个人权益信息;

  (6)所有经办业务数据采集,全部通过信息系统前台客户端进行;

  (7)待遇计发数据严格按照社会保险信息系统操作规程生成。

  2、操作权限情况管理:

  (1)按照政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个人权益记录管理权限;

  (2)信息系统中的岗位设置了管理权限。

  3、目前,由于多方原因与工商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底,只对已参保单位或个人进行了核对。

  4、业务专网的连通和使用:

  (1)企业养老保险业务专网联通到市级社保机构;

  (2)社保机构通过业务专网进行个人权益数据日常管理和维护;

  (3)联网指标监测与个人权益记录质量进行了有机结合起来。

  5、保管与维护个人权益记录情况:

  (1)个人权益数据系备份、存储,异地备份存储由市局管理;

  (2)办理社保关系转移时,个人权益数据经过核对再办理,并保存相关资料备查;

  (3)已建立并执行个人数据维护修改审批流程,对数据的修改严格按程序进行维护;

  (4)对维护的时间、内容、原因、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进行登记记录。

  6、存档:采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的,均由局档案室统一集中存档。

  (二)强化服务意识,做好权益记录查询和寄送服务

  1、参保信息查询在注册股窗口,查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票,查询服务未收取任何手续费。

  2、目前,个人权益记录由上级统一通过邮政寄送,异地转移由我局通过邮政寄送。

  (三)权益记录保密安全管理

  1、没有存在通过后台直接进行数据输入,提供虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的情况。

  2、数据管理职责落实到每个岗位,没有个人权益记录委托第三方单独管理和维护。

  3、个人权益数据库用户管理权限控制已落实,不存在系统管理员,数据管理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。

  4、个人权益记录查询,严格按14号令要求,由本人提供身份证,经办人员提供查询范围的信息,不存在提供数据库交换或提供超出规定查询范围的信息。

  5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构约定以外用途,或者造成社会保险个人权益信息泄露行为。

  6、不存在擅自提供、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录信息行为。

  7、个人权益数据安全情况:

  ①目前只通过专网采集个人权益信息;

  ②个人权益数据变更维护、权限控制、安全审计存储严格按制度和规定执行;

  ③已经建立信息系统应急预案,个人权益数据由市局实行异地备份。

  (四)法制廉政教育开展情况

  定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建立长效机制、补查漏洞,进一步创新法制廉政教育手段,丰富教育形式和内容,利用节日庆祝活动开展保险法,廉政自律方面的知识问答,寓教于乐,让职工娱乐中得到教育,收效十分明显。

  (五)组织情况

  1、成立了社会保险个人权益记录管理领导小组,由局长任组长,分管领导任副组长,各股室负责人为成员,确保工作有领导分管,有工作人员具体抓落实,切实维护参保人权益。

  2、个人记录岗严格按照社会保险内控制度的要求设岗并明确工作职责,注册、征缴、稽核、支付、财务各岗位严格分开设置,同时定期或不定期对基金情况进行监督,形成相互监督和约束机制,我局将个人权益管理服务工作纳入职工年度业务考核,作为职工年度评优的主要依据。

  3、目前由于种种原因未与工商、民政、公安交换有关信息。

  4、与移动银行充分进行合作,并签订了相关协议,我局参保缴费全部由参保企业和个人缴纳到收入专户,确保了基金安全。

内控自查报告 篇五

  恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》(20xx年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(20xx年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》有关内容进行了审慎核查,具体情况如下:

  一、保荐机构进行的核查工作

  恒泰长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部控制制度的制定和运行情况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通,查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等,从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查,并对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

  二、公司内部控制评价结论

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

  三、公司内部控制评价工作情况

  (一)内部控制评价范围

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

  1、纳入评价的主要单位包括:广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.51%。

  2、纳入评价范围的主要业务和事项有:组织架构、企业文化,人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。

  (1)组织架构

  公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构,根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式,建立了相应的授权、检查和逐级负责制度,贯彻了不兼容职务相互分离的原则,形成了相互制衡机制,保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行,保障了公司运营的规范有序运行。

  (2)企业文化

  随着经营形式的变化,公司以“为员工提供适合培育才智发现的多元化、包容的环境,创造并传递创新知识,建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望,秉承“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观,坚持以人为本,科学发展,实现了公司持续、稳健、和谐发展。

内控自查报告 篇六

  今年以来,根据上级行的要求,营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动,这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况,述职如下:

  一、学习《守则》的基本情况。

  为切实提高依法合规经营的自觉性,转变经营管理理念,树立依法合意识,提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后,先行进行了自学,学习总区行营业部三级领导的动员讲话,《守则》原文,并自觉地记录了学习笔记,二是学习结束后,参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育活动,进一步提高了风险防范意识,强化了合规操作的意识,并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。

  通过学习深刻体会到,任何差错、风险、问题和案件的发生,都不是一朝一夕突然形成的,都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性,深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

  通过此次合规教育活动,找到了自我正确的价值取向与是非标准,找准了工作立足点,增强了合规办理和合规经营意识,通过对相关制度的深入学习,对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求,为识别和控制业务上的各种风险增强能力,积极规范操作行为和消除风险隐患,树立对农行改革的信心,增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

  二、执行《守则》情况

  1、能注意加强学习,增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育,认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性,认识到银行本身就是高风险行业,必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起,自觉遵守各项规章制度,自觉抵制各种违纪、违规、违章行为,根除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律,珍惜自己的职业生涯,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上预防案件的发生。

  2、严于律己,率先垂范。在工作中、生活中,我严格要求自己,以《守则》的内容和标准衡量自己的言行,自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规,在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中,要求同志们做到的,自己首先做到,要求同志们不做的,自己坚决不做。事事处处以大局为重,以集体和员工利益为重,以党和国家、农行利益为重。同时,严格要求本部门其他同志严格按照规则办事,不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理,严谨徇私舞弊,并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒,构建和谐团队。

  3、加强内控管理,坚持两手抓

  从近几年金融系统发生的经济案件来看,“十个案件九违章”有章不循,违规操作,检查不细,监督不力,实属重要根源,无数案件、事故、教训,都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善,才导致一些人有机会钻空子,从而给国家资金造成损失。所以,平时注意不断完善各种管理办法,认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定,强化内部防范机制,努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇,一手抓内控案防管理基础不松劲,依法合规稳健经营,时刻绷紧内控案防这根弦不放松,牢固树立风险识。

  4、组织实施本部门的合规工作。

  以《守则》为依据,高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度,认真对工作进行自查时,发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警,及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性,进一步教育和引导员工转变经营管理理念,树立依法合意识,提高全面风险管理能力和内控案防水平。

  《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时,一是配合开展案件专项治理工作,对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为,合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合,根据工作的实际情况,对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善,努力实现规范管理、持续改进,规范部门的各项管理和业务操作,为推行精细化管理提下良好基础。

  三、存在问题及努力方向

  一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象,合规管理还存在一定的问题。

  三是部门作风抓得不够到位,致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强,精细化管理不到位:表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。

  在今后工作中,我要认真总结和分析以往的过失,进一步解放思想,转变观念,加强管理,努力提高执行力及精细化管理水平,依法合规经营,努力搞好本职工作,为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。

内控自查报告(精简6篇)

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