染雾制度落实年活动自查报告 篇一
制度落实年活动自查报告
自查时间：2021年1月1日-2021年12月31日
一、自查目的及意义
制度落实年活动自查是为了确保组织内各项制度能够有效运行、落地和落实，进一步提升组织的管理水平和工作效能。通过自查，我们可以及时发现制度执行中存在的问题和漏洞，及时进行整改和改进，确保制度的科学性、合理性和可操作性。
二、自查内容
1. 人力资源管理制度
- 人员招聘与录用制度
- 岗位职责与绩效考核制度
- 培训与发展制度
2. 财务管理制度
- 预算编制与执行制度
- 资产管理制度
- 成本控制与费用报销制度
3. 安全生产制度
- 安全生产责任制度
- 应急预案与演练制度
- 安全设施与防护装备制度
4. 信息化管理制度
- 信息系统安全管理制度
- 信息资源管理制度
- 信息技术应用与维护制度
三、自查方法
1. 内部自查
- 针对各项制度进行全面的自查，发现问题并及时整改。
- 邀请相关部门负责人参与自查，形成自查报告，明确整改责任人和时间节点。
2. 外部评估
- 聘请专业评估机构对制度执行情况进行评估，提供专业的意见和建议。
- 结合评估结果，进一步优化制度，提升执行效果。
四、自查结果
经过自查，我们发现了一些问题和不足之处，主要包括：
1. 人力资源管理制度中，岗位职责与绩效考核制度存在不够明确和具体的情况，需要进一步完善。
2. 财务管理制度中，预算编制与执行制度的沟通和协调不够到位，导致预算执行效果不理想。
3. 安全生产制度中，应急预案与演练制度的更新和修订不及时，需要加强应急预案的实施和演练。
4. 信息化管理制度中，信息系统安全管理制度的执行力度有待加强，需要进一步提升信息系统的安全性和稳定性。
五、整改措施
针对以上问题，我们制定了以下整改措施：
1. 在人力资源管理制度中，明确岗位职责和绩效考核指标，制定具体的操作手册和考核流程。
2. 在财务管理制度中，加强预算编制和执行的沟通和协调，建立预算执行的监督和评估机制。
3. 在安全生产制度中，及时更新和修订应急预案，加强应急预案的宣传和演练工作。
4. 在信息化管理制度中，加强信息系统安全管理的培训和执行，提升信息系统的安全性和可靠性。
六、自查总结
通过本次自查，我们对组织内的制度落实情况有了更清晰的认识，也发现了一些问题和不足之处。我们将以此为契机，进一步加强制度的执行和落实，不断提升组织的管理水平和工作效能。相信在全体员工的共同努力下，我们能够取得更好的成绩和发展。
制度落实年活动自查报告 篇二
第二篇内容
制度落实年活动自查报告 篇三
为彻底改变我社办理业务，执行制度令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题，纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社员工制度执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，健康发展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报如下：
一. 加强组织领导，安排部署到位
我社按活动要求，于20XX年8月12日，组织召开了由分社全体员工参加的制度落实年活动动员会。会上组织学习了省联社《关于印发XX省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知》、《关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落实年活动工作。
成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的 制度落实年活动实施小组，并制定了XX区农村信用合作联社XX分社制度落实年活动工作实施方案，主任负责制度落实年活动的全面部署，XX负责活动资料的收集、整理、上报工作，以及学习资料的收集、整理，以便员工能够顺利开展学习，并对照各项制度开展自查。
二、认真落实文件精神，积极开展学习和自查
1、按照《关于印发XX
三、认真梳理，查找存在的问题
(一)制度落实不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位轮换制度》等管理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。
(二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的来源及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。
(三)由于人少事情多，金融基础服务有待提高。
四、整改措施
针对本次对我社自查工作中发现的问题,彻底纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，确保我社持续、快速、健康发展，提高分社案件防控能力。分社要认真做好以下工作：
(一)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。
(二)分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。
(三)继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展制度落实年活动，将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，进一步防范操作风险。
(四)加强学习，做好三个结合，确保制度落实年与制度执行力建设提升年、合规教育考试、合规风险点、案件风险点排查工作相结合，统筹兼顾，不顾此失彼。
