染雾农村信用联社营业部案件防范专项治理的自查报告 篇一
自查报告
为了进一步加强农村信用联社营业部案件防范工作，确保经营安全和客户利益，我行进行了一次全面的自查。通过对各项工作的检查和分析，我们发现了一些问题，并采取了相应的措施进行整改。现将自查结果和整改措施报告如下：
一、内部控制方面的问题
1. 内部管理制度不完善。部分管理制度存在漏洞，未能全面覆盖各个环节，导致管理不规范。我们将加强制度建设，完善各项管理制度，并加强对员工的培训和宣传，确保制度的执行。
2. 内部审计不够严格。部分营业部对内部审计的重要性认识不足，导致审计工作不够全面和深入。我们将加大对内部审计的宣传力度，提高员工的审计意识，确保审计工作的有效开展。
二、风险管理方面的问题
1. 风险评估不够全面。部分营业部在风险评估中存在遗漏或不准确的情况，导致风险控制不够有效。我们将对风险评估的流程进行优化，加强对风险的识别和评估，确保风险控制的全面性和准确性。
2. 内部控制措施不够完善。部分营业部的内部控制措施存在不完善的情况，导致风险管理不够有效。我们将加强对内部控制措施的检查和改进，确保措施的完善性和有效性。
三、员工管理方面的问题
1. 员工素质不够高。部分员工的业务素质和风险意识不够高，导致工作质量和效率不高。我们将加强对员工的培训和教育，提高员工的业务水平和风险意识。
2. 员工纪律不够严明。部分员工存在违反规章制度的情况，对工作纪律不够严格。我们将加强对员工的管理和监督，严格执行规章制度，确保员工的工作纪律。
针对以上问题，我们已经制定了相应的整改措施，并将在规定的时间内完成整改。同时，我们将加强对整改措施的监督和落实，确保问题的彻底解决和不再发生。我们将继续加强农村信用联社营业部案件防范工作，确保客户的资金安全和利益最大化。
农村信用联社营业部案件防范专项治理的自查报告 篇二
自查报告
经过一段时间的自查工作，我们对农村信用联社营业部案件防范专项治理工作进行了全面检查，并发现了一些问题。在此，我们将自查结果和整改措施报告如下：
一、内部控制方面的问题
1. 内部管理制度不完善。部分管理制度存在漏洞，未能全面覆盖各个环节，导致管理不规范。我们将加强制度建设，完善各项管理制度，并加强对员工的培训和宣传，确保制度的执行。
2. 内部审计不够严格。部分营业部对内部审计的重要性认识不足，导致审计工作不够全面和深入。我们将加大对内部审计的宣传力度，提高员工的审计意识，确保审计工作的有效开展。
二、风险管理方面的问题
1. 风险评估不够全面。部分营业部在风险评估中存在遗漏或不准确的情况，导致风险控制不够有效。我们将对风险评估的流程进行优化，加强对风险的识别和评估，确保风险控制的全面性和准确性。
2. 内部控制措施不够完善。部分营业部的内部控制措施存在不完善的情况，导致风险管理不够有效。我们将加强对内部控制措施的检查和改进，确保措施的完善性和有效性。
三、员工管理方面的问题
1. 员工素质不够高。部分员工的业务素质和风险意识不够高，导致工作质量和效率不高。我们将加强对员工的培训和教育，提高员工的业务水平和风险意识。
2. 员工纪律不够严明。部分员工存在违反规章制度的情况，对工作纪律不够严格。我们将加强对员工的管理和监督，严格执行规章制度，确保员工的工作纪律。
针对以上问题，我们已经制定了相应的整改措施，并将在规定的时间内完成整改。同时，我们将加强对整改措施的监督和落实，确保问题的彻底解决和不再发生。我们将继续加强农村信用联社营业部案件防范工作，确保客户的资金安全和利益最大化。
农村信用联社营业部案件防范专项治理的自查报告 篇三
根据《xx省农村信用社20xx年案件专项治理工作方案》和xx市联社《关于做好案件防范专项治理自查工作的通知》的精神，联社营业部于20xx年xx月xx起，开展了一次案件防范的专项治理活动，联社营业部专项治理活动的自查工作已经结束。根据上级联社的要求、结合营业部的具体情况进行了一次自查，现将自查工作做如下报告：
一、活动开展情况。
1、对于此次活动，联社营业部高度重视，于xx月xx日成立了防范案件专项治理工作领导小组，主任为组长，各岗位工作人员为成员，并明确成员之间的分工，划分责任。
2、从xx月xx日起，每个星期专门抽出一个下午的时间，组织全体员工学习《银行业案件防范警示教育材料》，学习有安排、有讨论、有笔记、有心得。通过学习讨论增强了员工案件防范能力和控制风险意识。
3、结合上级联社的精神和案例学习，对联社营业部执行内控制度情况进行全面的检查。检查采取个人自查，领导小组复查，确保不走过场。对检查出的问题，当场予以纠正。
二、 内控制度建设及执行情况。
1、能够按着上级联社的要求，建立建全了各种内控制度，并在工作中自觉地加以遵守。建立业务线与监督线“双线责任追究”，将责任追究覆盖到所有岗位和人员。做到了工作有制度、制度有落实、执行有监督。
2、会计出纳业务和储蓄业务的操作基本符合制度要求。一是能及时进行按着要求进行账务、库存现金、内外账目的核对，没有白条顶库和挪用库款现象；二是各种重要凭证和有价单证的保管使用手续严密、责任分明；三是各种费用开支和大额支付能严格覆行审批手续。四是公、私印章保管规范，随用随取，离柜收起。
3、计算机的操作以及密码使用和授权管理符合制度要求。
4、安全保卫工作设施齐全，责任到人。
三、上年自查发现问题的处理情况。
对20xx年的专项治理自查中发现的印章保管不规范、交接手续不严密的问题，我们对相应的岗位、相应的责任人给予了相应的处分，并限期整改。
四、自查中发现的问题。
通过这次自查，总体的情况还是好的，但是在自查中还是发现了一些问题。一是服务工作存在着一定的生、冷、硬的情况；二是复核制度有时流于形式。
五、整改措施。
对于这次自查中的问题，我们：
首先对当事人给予了经济上处罚。
二是限令当事人立即整改，并写出书面保证。
三是在此基础上，教育营业部全体员工，以此为戒，严格履行各项规章制度，把贯彻落实规章制度当成一项长期的自觉的行动。
xx市信用联社营业部
